第四章　金融法律制度

　　本章考情分析：在最近3年考试中，本章的平均分值为13分，证券法律制度和票据法律制度容易涉及大题(简答题、综合题都有可能)。

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　　第2单元证券的上市制度

　　考点1:股票的上市、暂停上市和终止上市(★★)

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　　[例题1.多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。(2016年)

　　A.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　B.公司最近3年连续亏损

　　C.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%

　　D.公司董事长辞职

　　[解析] (1)选项C:如果收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司股票应当由证券交易所依法“终止”上市交易(在收购中涉及股权分布的问题，不可能出现“暂停上市"，要么不影响上市公司的上市地位，要么终止上市)。(2) 逸项D:董事长辞职，构成重大事件，上市公司应当及时提交临时报告并依法披露，但不会直接导致公司股票被暂停上市。

　　[答案] AB

　　[例题2.判断题]上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。() (2010 年)

　　[答案] √

　　考点2:公司债券的上市、暂停上市和终止上市(★)

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　　考点3:证券投资基金上市

　　(一)公募基金

　　1.封闭式基金上市交易的条件

　　(1)基金的募集符合规定;

　　(2)基金合同期限为5年以上;

　　(3)基金募集金额不低于人民币2亿元;

　　(4)基金份额持有人不少于1000人;

　　(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　2.开放式基金的申购、赎回

　　(1)开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。

　　考试试题：

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