多选题

　　1.根据现行《非上市公众公司监督管理办法》的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是(　　)。

　　A.非上市公众公司不包括虽然在全国股转系统进行公开转让，但股东人数未超过 200 人的股份有限公司

　　B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准

　　C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过 200 人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司

　　D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国股转系统向不特定合格投资者公开发行

　　2.根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有(　　)。

　　A.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问

　　B.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问

　　C.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害，发行人的实际控制人应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

　　D.会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

　　3.甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票 6000 万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为 4000 万股，下列表述中，正确的有(　　)。

　　A.甲公司应当以自有资金购入剩余的 2000 万股

　　B.股票发行失败

　　C.甲公司可以更换承销商，继续销售剩余的 2000 万股

　　D.应当返还已收取的 4000 万股发行价款，并加算银行同期存款利率

　　4.根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的有(　)。

　　A.大宗交易的交易时间为交易日的 15:00-15:30

　　B.目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统

　　C.买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认

　　D.买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商

　　5.甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有(　　)。

　　A.由甲公司的监事担任董事的丙公司

　　B.持有乙公司 1%股份且为甲公司董事之弟的张某

　　C.持有甲公司 20%股份且持有乙公司 3%股份的王某

　　D.在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司 2%股份的李某

　　6.某股份有限公司拟公开发行股票并在主板上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。

　　A.公司发行股票前股本总额为人民币 6000 万元

　　B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚

　　C.公司最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计为人民币 4000 万元

　　D.公司最近 1 个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

　　7.下列关于某公司在科创板首次公开发行股票并上市的条件说法正确的有( )。

　　A.该公司最近 3 年主营业务不能有重大变化

　　B.该公司最近 2 年实际控制人没有发生变更

　　C.公司资产完整，业务及人员、财务、机构独立

　　D.该公司现任监事在最近 36 个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚将构成发行障碍

　　8.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有(　　)。

　　A.现任董事最近 12 个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票

　　B.发行对象不超过 10 名

　　C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让

　　D.发行价格不得低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%

　　9.根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有( )。

　　A.投资者为上市公司持股 56%的股东

　　B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权的 40%

　　C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会 1/3 成员选任

　　D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响