[1]上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予以公告。下列各项中，属于上市公司重大事项的是(　　D　　)。

　　A、公司遭受的损失达到净资产的8%　　B、持有公司4%股份的股东持股情况发生变动

　　C、公司20%的董事发生变动　　　　 　D、公司的经营方针和经营范围发生重大变化

　　[2]根据《公司法》的规定，上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告并予以公告的时间为(　　C　　)。

　　A、每一会计年度结束之日起1个月内

　　B、每一会计年度结束之日起2个月内

　　C、每一会计年度结束之日起4个月内

　　D、每一会计年度结束之日起6个月内

　　[3]甲向乙上市公司发出了上市公司收购要约，并按法律规定公告了收购要约。在收购要约期满后，甲已持有了乙发行股份总数的91%，此时对其他持有乙股票的股东所持股票的正确处理方法是( 　A　)。

　　A、甲以同等条件收购

　　B、甲以比收购要约优惠的条件收购

　　C、甲以比收购要约苛刻的条件收购

　　D、自由交易，不受收购要约的限制

　　[4]证券公司承销证券时，如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的，作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。　　　( 　√　)

　　[5]某股份有限公司1998年3月发行3年期公司债券1000万元，1年期公司债券500万元。2000年1月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2000年1月底净资产额为6000万元。该公司此次发行公司债券额最高不得超过(　　C　　)万元。

　　A、2400　　　　B、1900

　　C、1400　　　　D、900

　　[6]保险经纪人基于投保人的利益从事经纪活动，其报酬由保险人支付，甲为保险经纪人，乙通过甲为丙向保险公司投保。甲因工作疏忽，给丙造成了2000元的损失。按照我国有关法律规定，不应承担该损失责任的有(　　BCD　　)。

　　A、甲　　　 B、乙

　　C、丙　 　　D、保险公司

　　[7]根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司应当在上市交易的5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有(　　ABCD　　)。

　　A、股票获准在证券交易所交易的日期

　　B、持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额

　　C、公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况

　　D、公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况

　　[8]以散布谣言、编造并传播虚假信息等手段影响证券发行、交易的行为，按照我国有关证券法律规定应属于欺诈客户行为。　　　　　　　　　　　(　　×　　)

　　[9]以散布谣言、编造并传播虚假信息等手段影响证券发行、交易的行为，按照我国有关证券法律规定应属于虚假陈述行为。　　　　　　　　　　　(　　√　　)

　　[10]下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法暂停公司债券上市交易的情形有(　ACD　)。

　　A、公司有重大违法行为

　　B、公司最近1年发生亏损

　　C、公司未按照债券募集办法履行义务

　　D、公司擅自改变公司债券所募集资金的用途