1.(2017年)

　　2015年6月，甲公司、乙公司、丙公司和陈某共同投资设立丁有限责任公司(以下简称“丁公司”)。丁公司章程规定，(1)公司注册资本500万元。(2)甲公司以房屋作价120万元出资;乙公司以机器设备作价100万元出资;陈某以货币100万元出资;丙公司出资180万元，首期以原材料作价100万元出资，余额以知识产权出资，2015年12月前缴足。

　　(3)公司设股东会，1名执行董事和1名监事。(4)股东按照1:1:1:1行使股东会决权。公司章程对股东出资及表决权事项未作其他特殊规定。

　　公司设立后，甲公司、乙公司和陈某按照公司章程的规定实际缴纳了出资，并办理了相关手续。丙公司按公司章程规定缴纳首期出资后，于2015年11月以特许经营权作价80万元缴足出资。

　　2017年6月，因股东之间经营理念存在诸多冲突且无法达成一致，陈某提议解散丁公司。丁公司召开股东会就该事项进行表决。甲公司、乙公司和陈某赞成，丙公司反对。于是，股东会作出了解散丁公司的决议。丁公司进入清算程序。

　　清算期间，清算组发现如下情况：

　　(1)由于市场行情变化，甲公司出资的房屋贬值10万元;

　　(2)乙公司出资时机器设备的实际价额为70万元，明显低于公司章程所定价额100万元。

　　清算组要求甲公司补足房屋贬值10万元，甲公司拒绝;要求乙公司和其他股东对乙公司实际出资价额的不足承担相应的民事责任。

　　要求：

　　根据上述资料和公司法律制度的规定，回答下列问题。

　　【问题1】指出丁公司股东出资方式中的不合法之处。

　　【答案】丙公司以特许经营权出资不合法。

　　【解析】股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。

　　【问题2】丁公司设1名执行董事和1名监事是否合法?说明理由。

　　【答案】丁公司设1名执行董事和1名监事合法。根据规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事、1～2名监事，不设立董事会、监事会。

　　【问题3】丁公司股东会作出解散公司的决议是否合法?说明理由。

　　【答案】丁公司股东会作出解散公司的决议合法。根据规定：①有限责任公司解散决议，应当经代表2/3以上表决权的股东通过;②有限责任公司股东会由股东按出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外。在本题中，公司章程规定股东按照1:1:1:1行使股东会表决权，而甲公司、乙公司和陈某赞成解散公司，解散决议以3/4表决权赞成而通过。

　　【问题4】甲公司拒绝补足房屋贬值10万元是否合法?说明理由。

　　【答案】甲公司拒绝补足房屋贬值10万元合法。根据规定，出资人以符合法定条件的非货币财产出资后，因市场变化或者其他客观因素导致出资财产贬值，公司、其他股东或者公司债权人请求该出资人承担补足出资责任的，人民法院不予支持，但当事人另有约定的除外。

　　【问题5】对乙公司实际出资价额的不足，乙公司和其他股东应分别承担什么民事责任?

　　【答案】乙公司应当向丁公司补足出资不足部分的本息，其他发起人股东应对此承担连带责任。

　　2.(2010年)

　　A股份有限公司(以下简称“A公司”)于2001年发起设立，2006年在上海证券交易所上市，注册资本为1亿元人民币。截至2008年底，A公司资产总额为2亿元人民币。

　　(1)2008年2月1日，A公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判W合作项目。3月17日，双方签订合作协议。当晚黄某建议其亲属陈某买入本公司股票。3月19日，A公司就该重大事项向中国证监会和上海证券交易所报告，并在《中国证券报》上予以公告。此后，A公司股票持续上涨。3月28日，黄某将其持有的A公司股票全部出售(共计1万股)，获利50万元。

　　(2)2008年4月，A公司为筹集W合作项目资金，向B银行借款3000万元，期限为2年。双方为此签订了抵押合同。抵押合同规定：A公司以其拥有的价值3000万元的生产设备为其借款提供担保：若A公司到期不能偿还借款，该生产设备归B银行所有。该抵押未办理登记。

　　(3)2009年1月，A公司召开股东大会。出席该次股东大会的股东所持的股份占A公司股份总数的40%，另有持有10%股份的股东书面委托代理人出席了会议。该次股东大会对所议事项的决议形成了会议记录。其中部分通过事项的表决情况如下：

　　①在审议公司为筹集W合作项目所需资金，董事会提出的向原股东配售5000万元的配股方案时，持有10%股份的股东在表决时弃权;持有9%股份的股东在表决时投了反对票;持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票;其余持有21%股份的股东在表决时均投了赞成票。

　　②在审议公司2009年为购买W合作项目所需要的重要生产设备，计划投资7000万元的事项时，持有15%股份的股东在表决时投了反对票;持有10%股份的股东在表决时弃权;持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了反对票;其余持有15%股份的股东在表决时均投了赞成票。

　　③在审议公司解聘某会计师事务所的事项时，持有5%股份的股东在表决时弃权;持有5%股份的股东在表决时投了反对票;持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票;其余持有30%股份的股东在表决时均投了赞成票。

　　要求：

　　根据上述内容，分析并指出上述(1)、(2)、(3)事项中有哪些违法之处?并分别说明理由。

　　【答案】

　　(1)黄某建议陈某买入本公司股票的行为违法，属于内幕交易行为。根据规定，证券交易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。在本题中，W合作项目是A公司的重大投资行为，属于内幕信息，黄某作为内幕信息的知情人员建议他人买入股份的行为违法。

　　(2)黄某将其持有的A公司股票全部售出的行为违法。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在本题中，黄某作为A公司的董事长将其持有的A公司股票“全部”售出的行为违法。

　　(3)抵押合同中有关“若A公司到期不能偿还借款，该生产设备归B银行所有”的约定无效。根据规定，订立抵押合同时，抵押权人和抵押人不得约定在债务履行期限届满抵押权人未受清偿时，抵押物的所有权直接归债权人所有;但该条款的无效不影响抵押合同其他条款的效力。

　　(4)向原股东配售5000万元的数额违法。根据规定，上市公司向原股东配股的，拟配售股份的数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。在本题中，拟配售5000万元超过了配售股份前股本总额1亿元的30%。

　　(5)股东大会通过配股方案的决议违法。根据规定，上市公司配股属于增资事项，应当经出席股东大会的股东所持表决权2/3以上通过。在本题中，A公司股东大会赞成该事项的表决权仅为出席会议的股东所持表决权的62%(31%÷50%)。

　　(6)股东大会通过购买重要生产设备的决议违法。根据规定，上市公司一年内出售、购买重大资产，或者对外提供担保金额超过资产总额30%的，应当经出席股东大会的股东所持表决权2/3以上通过。在本题中，该重要生产设备投资额7000万元，已经超过资产总额2亿元的30%，而A公司股东大会赞成该事项的表决权仅占出席会议的股东所持表决权的30%(15%÷50%)。

　　3.(2009年)

　　A公司为2004年在上海证券交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：公司可对外提供担保，金额在100万元以上1000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为A公司的董事长，未持有A公司股票。

　　2006年12月，A公司的股价跌入低谷，甲拟购入A公司10万股股票，因自有资金不足，甲向同为A公司董事的乙请求借款200万元。但乙提出：只有在有担保时，才愿意提供借款，甲请求A公司为其借款提供担保。

　　2006年12月20日，A公司召开董事会，A公司共有董事9人，出席会议的有6人(包括甲和乙)。董事会会议讨论了A公司未来经营计划等问题，并讨论了为甲提供担保的问题，董事会认为甲的经济状况良好，信用风险不大，同意为其借款提供担保，在董事会讨论该担保事项和对此进行决议时，甲和乙均予以回避，且未参与表决，其余4位董事一致投票通过了为甲向乙借款提供担保的决议。

　　2006年12月25日，甲在获得200万元借款之后，以每股22元的价格买入A公司股票10万股，并向A公司报告，2007年1月5日，甲以每股26元的价格出售了3万股股票，并向A公司报告。丙在2007年1月5日买入A公司股票1万股，成为A公司的股东，丙从A公司的公告中发现了A公司为甲提供担保及甲买卖本公司股票的事情后，于2007年1月9日要求A公司董事会收回甲买卖股票的收益，董事会一直未予以理会。

　　2007年2月12日，丙以自己的名义向人民法院提起了两个诉讼，在第1个诉讼中，丙认为董事会决议未获通过，理由是董事会批准A公司为甲提供担保的决议只有4位董事同意，不足全体董事过半数;在第2个诉讼中，丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给A公司。

　　要求：

　　根据上述资料，回答下列问题。

　　【问题1】甲买入A公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。

　　【答案】甲买入A公司股票的行为符合规定。《公司法》和《证券法》均未对上市公司董事买入本公司股票进行限制。

　　【问题2】甲出售A公司股票的数量是否符合法律规定?并说明理由。

　　【答案】甲出售A公司股票的数量不符合规定。根据规定，公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25%;但上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让。

　　【解析】甲2006年12月25日买入，而2007年1月5日即予卖出，其行为构成短线交易(上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有，上市公司董事会应当收回其所得收益)。但第(2)问提问的是“出售数量”是否符合规定，因此，考生应该从“数量”角度寻找理由，而非从“时间间隔”角度寻找理由。

　　【问题3】丙有关董事会决议未获通过的观点是否成立?并说明理由。

　　【答案】丙有关董事会决议未获通过的观点不成立。根据规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。在本题中，董事甲和乙属于有关联关系的董事，二者回避后，无关联关系的董事为7人，赞成票为4票，董事会作出决议符合规定。

　　【问题4】丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给A公司是否符合法律规定?并说明理由。

　　【答案】丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给A公司符合规定。根据规定，上市公司的董事，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，公司董事会应当收回其所得收益。

　　【问题5】丙是否有资格提起第2个诉讼?并说明理由。

　　【答案】丙没有资格提起第2个诉讼。根据规定，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，才有资格代表公司提起诉讼。在本题中，丙持有该上市公司股份的时间未达到180日。