第十二单元 禁止的交易行为

　　考点01：内幕交易行为(★★★)(P142)

　　【例题1·单选题】根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是( )。(2011年)

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　　A.增加注册资本的计划

　　B.股权结构的重大变化

　　C.财务总监发生变动

　　D.监事会共5名监事，其中2名发生变动

　　【答案】C

　　【解析】选项CD：公司的董事、1/3以上监事或者经理(不包括副经理、财务负责人)发生变动的，属于重大事件，也属于内幕信息。

　　【例题2·多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于内幕信息的有( )。(2016年)

　　A.董事辞职

　　B.持有公司10%股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化

　　C.监事涉嫌违法，被有权机关调查

　　D.董事会秘书王某被撤职

　　【答案】ABC

　　【例题3·多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于重大事件的有(　　)。(2017年)

　　A.公司注册资本减少的决定

　　B.公司涉嫌违法受到刑事处罚

　　C.公司分配股利的计划

　　D.公司变更会计政策

　　【答案】ABD

　　【解析】选项C：属于内幕信息，但不属于重大事件。

　　【例题4·多选题】根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有( )。(2018年)

　　A.持有1%股份的股东王某增持股份达4%

　　B.董事长周某病重无法履行职责

　　C.股东刘某将所持公司3%的股份质押贷款

　　D.总经理李某辞职

　　【答案】BD

　　【解析】(1)选项A：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，才属于重大事件(内幕信息);(2)选项BD：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，属于重大事件(内幕信息);(3)选项C：法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，属于重大事件(内幕信息)。

　　【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。(2010年)

　　A.上市公司的总会计师

　　B.持有上市公司3%股份的股东

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的监事

　　【答案】B

　　考点02：操纵证券市场行为(★)(P143)

　　【例题·单选题】某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是( )。(2010年)

　　A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

　　B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

　　C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为

　　D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

　　【答案】C

　　考点03：欺诈客户行为(★)(P144)

　　【例题1·多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。

　　A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

　　B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

　　D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

　　【答案】ABCD

　　【解析】(1)选项A：属于虚假陈述行为;(2)选项B：属于欺诈客户行为;(3)选项C：属于操纵市场行为;(4)选项D：属于内幕交易行为。

　　【例题2·单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是( )。(2018年)

　　A.甲证券公司挪用客户账户的资金

　　B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额

　　C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

　　D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

　　【答案】A

　　【解析】(1)选项B：属于虚假陈述行为;(2)选项C：属于操纵市场行为;(3)选项D：属于内幕交易行为。