1、某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。该事件被上报给证监会，证监会派出机构在调查时还发现，该证券公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告，并向公众推荐股票。公司负责人王某多次将本人买入的股票在公司咨询报告中予以推荐，并于咨询报告发布后将股票卖出。

　　<1> 、根据《证券法》的相关规定，判断该证券公司和王某的行为是否合法，并说明理由。

　　2、某机构对创业板首发并上市的问题进行研究，收集的相关资料如下：

　　(1)甲股份有限公司拟于2016年1月在创业板首次公开发行股票并上市。董事张某一年前因证券市场违法行为被证交所公开谴责，监事李某一年前因内幕交易被证监会行政处罚。甲公司2015年8月被B公司起诉，B公司请求法院确认甲公司主要资产为自己所有，甲公司、B公司对主要资产归属产生纠纷。

　　(2)乙股份有限公司拟于2017年1月在创业板首次公开发行股票并上市，A为该公司的控股股东，A在2014年2月有损害社会公共利益的重大违法行为，且于2016年1月擅自公开发行过证券。

　　(3)丙公司最近一期期末净资产为1800万元，最近两年连续盈利，净利润累计为1200万元，且不存在未弥补亏损。

　　<1> 、逐项分析判断上述资料中的公司是否符合在创业板首发并上市的条件。

　　3、2019年3月，某咨询公司对公司债券上市交易的相关案例进行研究，收集的部分信息如下：

　　1.甲公司2016年发行分离交易可转换公司债券并上市交易，募得资金后，没有按照核准的用途使用，而是投资于一些金融产品，被债权人上报证监会。

　　2.乙公司2016年发行公司债券并上市交易，由于经济不景气，公司没有经营好规划项目，2017年、2018年的净利润均为负数。债权人多次问责，并上报证监会。

　　3.丙公司2017年发行可转换公司债券并上市交易，2018年由于存在重大违法行为，被司法机关立案侦查，经查实后果严重。

　　4.丁公司2017年发行公司债券并上市交易，由于经营不善，资金链断裂，2019年初被宣告破产。

　　<1> 、简述公司申请公司债券上市交易应符合的条件。

　　<2> 、针对上述案例，逐项判断证券交易所应采取何种措施，并分别说明理由。

　　答案解析

　　1、

　　【正确答案】 该证券公司的行为不合法。(1分)

　　理由：根据规定，单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的行为，属于“操纵证券市场”的禁止交易行为。该证券公司的行为属于“操纵证券市场”的禁止交易行为，是不合法的。(2分)

　　王某的行为不合法。(1分)

　　理由：操纵市场是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场秩序的行为。王某的行为属于操纵市场行为，是不合法的。(2分)

　　【该题针对“操纵市场行为”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 (1)不符合。(0.5分)

　　理由：根据规定，发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内受到中国证监会的行政处罚，构成在创业板首发并上市的发行障碍。甲公司监事李某一年前因内幕交易被证监会行政处罚，不符合在创业板首发并上市的条件。(1分)

　　根据规定，发行人的主要资产应当不存在重大权属纠纷。甲公司2015年8月被B公司起诉，B公司请求法院确认甲公司主要资产为自己所有，甲公司、B公司对主要资产归属产生纠纷，不符合在创业板首发并上市的条件。(1分)

　　(2)不符合。(0.5分)

　　理由：根据规定，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形。A为乙公司的控股股东，A在2014年2月有损害社会公共利益的重大违法行为，且于2016年1月擅自公开发行过证券，不符合在创业板首发并上市的条件。(1.5分)

　　(3)不符合。(0.5分)

　　理由：根据规定，在创业板上市的公司首次公开发行股票，最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。丙公司最近一期期末净资产为1800万元，不符合在创业板首发并上市的条件。(1分)

　　【该题针对“创业板上市公司首次公开发行股票的条件”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 公司申请公司债券上市交易，应符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件。(2分)

　　【该题针对“公司债券的交易”知识点进行考核】

　　【正确答案】 (1)证券交易所应暂停甲公司的公司债券上市交易。

　　理由：根据规定，公司债券上市交易后，公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。甲公司没有按照核准的用途使用，而是投资于一些金融产品，证券交易所应暂停其公司债券上市交易。(2分)

　　(2)证券交易所应暂停乙公司的公司债券上市交易。

　　理由：根据规定，公司债券上市交易后，公司最近两年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。乙公司2016年发行公司债券并上市交易，2017年、2018年的净利润均为负数，证券交易所应暂停其公司债券上市交易。(2分)

　　(3)证券交易所应终止丙公司的公司债券上市交易。

　　理由：根据规定，公司债券上市交易后，公司有重大违法行为，经查实后果严重的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。丙公司2018年由于存在重大违法行为，被司法机关立案侦查，经查实后果严重，证券交易所应终止其公司债券上市交易。(2分)

　　(4)证券交易所应终止丁公司的公司债券上市交易。

　　理由：根据规定，公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。丁公司2019年初被宣告破产，证券交易所应终止其公司债券上市交易。(2分)

　　【该题针对“公司债券的交易”知识点进行考核】