考点1　股票上市、退市——主动退市、重大违法强制退市

　　【单选题】甲上市公司主动申请退市，对此下列表述不正确的是(　)。

　　A.甲公司应当召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，且经出席会议的除以下股东以外的其他股东所持表决权的2/3以上通过：上市公司的董监高以及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东

　　B.甲公司应当在股东大会作出终止上市决议后15个交易日内，向证交所提交退市申请

　　C.证交所应当自甲公司提交退市申请之日起15个交易日内，作出是否受理的决定并通知甲公司

　　D.证交所受理退市申请后，自受理之日起15个交易日内，作出是否同意甲公司股票终止上市的决定

　　『正确答案』C

　　『答案解析』选项C中应当是“5个交易日”。

　　【单选题】因全面要约收购上市公司股份，导致上市公司股票退出市场交易的，证交所应当自上市公司公告收购结果之日起一定期限内作出终止上市公司股票上市的决定，该期限是(　)。

　　A.5个交易日

　　B.15个交易日

　　C.20个交易日

　　D.30个交易日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』因全面要约收购上市公司股份，导致上市公司股票退出市场交易的，证交所应当自上市公司公告收购结果之日起15个交易日内作出终止上市公司股票上市的决定。

　　【单选题】上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位，其股票被终止上市后，自其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让之日起的一定期限内，交易所不受理其重新上市申请。该期限是(　)。

　　A.1个完整会计年度内

　　B.3个完整会计年度内

　　C.5个完整会计年度内

　　D.永久

　　『正确答案』C

　　『答案解析』题目中情况，自其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让之日起的5个完整会计年度内，交易所不受理其重新上市申请。

　　【多选题】上市公司拟决定其股票不再在证交所交易，应当召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，且经出席会议的“法定股东”以外的其他股东所持表决权的2/3以上通过。下列属于该“法定股东”的有(　)。

　　A.上市公司的董事

　　B.上市公司的监事

　　C.上市公司的高管

　　D.单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』上市公司拟决定其股票不再在交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让的，应当召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，且经出席会议的除以下股东以外的其他股东所持表决权的2/3以上通过：①上市公司的董事、监事、高级管理人员;②单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

　　【多选题】下列情形中，上市公司可以申请主动退市的有(　)。

　　A.上市公司向证券交易所主动提出申请

　　B.上市公司股东或者其他收购人通过向所有股东发出收购全部股份或者部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　C.上市公司因新设或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

　　D.上市公司股东大会决议解散

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』主动退市可以采取三种模式：一是上市公司向证券交易所主动提出申请;二是由上市公司、上市公司股东或者其他收购人通过向所有股东发出收购全部股份或者部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;三是上市公司因新设或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销，或者上市公司股东大会决议解散。

　　【多选题】在上市公司重大违法行为强制退市制度中，属于重大违法行为的有(　)。

　　A.上市公司欺诈发行

　　B.上市公司重大信息披露违法

　　C.上市公司因新设或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

　　D.涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』选项C属于“主动退市”的情形。

　　【单选题】关于科创板公司的终止上市，下列表述不正确的是(　)。

　　A.科创公司触及终止上市标准的，应当暂停上市，法定期限内再具备上市条件的可以恢复上市

　　B.科创公司信息披露或者规范运作方面存在重大缺陷，严重损害投资者合法权益、严重扰乱证券市场秩序的，其股票应当终止上市

　　C.科创公司丧失持续经营能力，财务指标触及终止上市标准的，股票应当终止上市

　　D.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的，股票应当终止上市

　　『正确答案』A

　　『答案解析』科创公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。

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