考点1　股票市场结构

　　【单选题】关于股票市场的大宗交易系统，表述不正确的是(　)。

　　A.我国在上海证券交易所建立了大宗交易制度，深圳证交所未建立大宗交易制度

　　B.投资者进行大宗交易，应委托其办理指定交易的交易所会员办理

　　C.大宗交易的交易时间为交易日的15：00-15：30

　　D.大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定

　　『正确答案』A

　　『答案解析』我国上海和深圳两个证券交易所从2002年开始建立大宗交易制度。

　　【单选题】下列投资者中，不能参与新三板挂牌公司股票定向发行的是(　)。

　　A.挂牌公司的股东、董监高、核心员工

　　B.注册资本为600万人民币的公司

　　C.银行理财产品

　　D.本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币且有1年证券投资经验的自然人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』可以参与挂牌公司股票定向发行：公司股东、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工，以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织;符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。

　　(1)参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括：机构投资者，包括：①注册资本500万元人民币以上的法人机构;②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业;③证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者等机构投资者(RQFII)，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

　　(2)同时符合下列条件的自然人投资者：①在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

　　②具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。选项D应当是：具有2年以上证券投资经验的自然人。

　　【单选题】根据证券法律制度的规定，关于产权交易所，下列表述不正确的是(　)。

　　A.凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报县级以上人民政府批准

　　B.权益持有人累计不得超过200人

　　C.不得采取集中交易方式进行交易，可以协议转让、依法拍卖

　　D.不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易

　　『正确答案』A

　　『答案解析』凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准;选项A表述错误。

　　【多选题】关于股票的全国中小企业股份转让系统，下列表述正确的有(　)。

　　A.全国中小企业股份转让系统是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所，俗称“新三板”

　　B.全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所

　　C.股票在全国股份转让系统挂牌的公司为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证监会的统一监督管理

　　D.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』题目四个选项表述均正确。

　　【多选题】关于区域性股权市场，下列表述正确的有(　)。

　　A.我国区域性股权市场主要表现为各地的产权交易所

　　B.不得将权益拆分为均等份额公开发行

　　C.不得采取协议转让的方式进行交易

　　D.权益持有人累计不得超过200人

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』产权交易所不得采取集合竞价、连续竞价、做市商等方式进行交易，但协议转让、依法进行的拍卖不在此列。

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