一、单项选择题

　　1.根据证券法律制度的规定，关于信息披露义务的说法中不正确的是(　　)。

　　A.招股说明书的有效期为12个月

　　B.在创业板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章

　　C.上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

　　D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

　　2.甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20%的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。根据证券法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是(　　)。

　　A.甲公司经过中国证监会核准后可以成为非上市公众公司

　　B.甲公司应当在王某转让股权之日起3个月内向中国证监会提交申请文件

　　C.甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件

　　D.甲公司在提交申请文件之前，应当将相应的情况通知所有股东

　　3.某上市公司董事张某，得知公司增资计划后，在该信息公开前，将其泄露给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成(　　)。

　　A.内幕交易行为

　　B.操纵市场行为

　　C.虚假陈述行为

　　D.欺诈客户行为

　　4.根据证券法律制度的规定，关于股票公开转让与定向发行的非上市公众公司应当定期披露报告的表述中，正确的是(　　)。

　　A.只需每年定期披露年度报告

　　B.需要每年定期披露年度报告和半年度报告

　　C.需要每年定期披露年度报告、半年度报告和季度报告

　　D.需要每年定期披露年度报告和季度报告

　　5.根据证券法律制度的规定，以要约方式收购非上市公众公司的，下列表述中，不正确的是(　　)。

　　A.在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　B.收购要约期限届满前30日内，收购人不得变更收购要约;但是出现竞争要约的除外

　　C.在要约收购期限届满前2日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

　　D.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日;但出现竞争要约的除外

　　6.某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是(　　)。

　　A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　B.发行后股本总额不少于3000万元

　　C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更

　　D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚

　　7.根据证券法律制度的规定，上市公司公开增发普通股要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降(　　)以上的情形。

　　A.10%　　　　　　　 B.20%　　　　　　　 C.30%　　　　　　　 D.50%

　　8.2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人设立了A股份有限公司，主要从事建材的加工与销售。根据我国证券法律制度的规定，如A股份有限公司申请股票首次公开发行并上市，甲欲将其持有的A公司股份以公开发行方式一并向投资者发售，则甲拟公开发售的股份的持有时间不得低于(　　)。

　　A.12个月　　　　　　B.18个月　　　　　 C.24个月　　　　　　D.36个月

　　9.根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

　　B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行

　　C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

　　D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

　　10.根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是(　　)。

　　A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

　　B.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露

　　C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

　　D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

　　11.根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是(　　)。

　　A.发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格

　　B.首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售

　　C.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购

　　D.网下和网上投资者缴款认购的新股或者可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行

　　12.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是(　　)。

　　A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

　　B.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

　　C.上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款

　　D.公司债券的期限为可以为6个月，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定

　　13.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是(　　)。

　　A.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者

　　B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

　　C.名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者

　　D.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人

　　14.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是(　　)。

　　A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

　　B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案

　　C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制

　　D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

　　15.某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月，该公司鉴于到期债券已经偿还且具备再次公开发行公司债券的其他条件，计划再次公开发行公司债券。经审计确认，该公司2016年12月末净资产额为10000万元。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额是(　　)万元。

　　A.2500　　　　　　　B.3600　　　　　　　C.1500　　　　　　　D.3000

　　16.根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是(　　)。

　　A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币20亿元的公司公开发行可转换公司债券的，应当提供担保

　　B.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

　　C.上市商业银行不得作为发行可转债的担保人

　　D.以保证方式提供担保的，可以是连带责任保证，也可以是一般保证

　　17.根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的是(　　)。

　　A.大宗交易的交易时间为交易日的15∶00-15∶15

　　B.目前只有深证证券交易所建立了大宗交易系统

　　C.买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认

　　D.买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商

　　18.根据证券法律制度的规定，关于要约收购程序，下列表述不正确的是(　　)。

　　A.收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因;自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购

　　B.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外

　　C.在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司

　　D.收购期限届满后20日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告

　　19.甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，如无相反证据，其中不属于甲公司一致行动人的是(　　)。

　　A.甲公司的控股股东

　　B.与甲公司同时受丙公司控制的丁公司

　　C.由甲公司的董事长兼任总经理的戊公司

　　D.持有甲公司25%股份的王某

　　20.根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是(　　)。

　　A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

　　B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份

　　C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

　　D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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